内容摘要：
报告围绕美国出台新的对华半导体出口管制政策的时机展开分析，认为美国政府在此时选择单方面实施管制措施是正确的决定。报告介绍了美国新出口管制政策的主要内容，分析了支持美国现在采取行动的相关考虑因素，以及需要关注的问题和风险等。报告指出，新的出口管制将在未来几年对中国的半导体行业及其人工智能和武器发展产生重大影响,但管制政策能否严格执行以及盟友是否参与将极大地影响政策的整体效果，美国需要向其关键盟友全面施压，要求其效仿美国制定自己的管制措施。
1.美对华半导体出口管制新规则
美国商务部工业与安全局（BIS）公布了一项新的规则，主要包含五个部分。第一部分涉及禁止任何实体或个人向中国的任何其他实体或个人提供领先的图形处理器（GPU）。第二部分涉及专门用于生产先进节点逻辑半导体的半导体制造设备，主要是限制美国公司，特别是应用材料公司（Applied Materials）和泛林集团（Lam Research），向中国提供某些类型的生产设备。第三部分是解决在中国生产和开发先进节点逻辑和内存芯片所需的支持和隐性知识，禁止美国人在未获许可的情况下提供服务，如维护和升级在中国的设备。第四部分旨在禁止向中国出口用于开发或生产半导体生产设备或相关零部件的任何类型的美国原产商品、软件或技术。第五部分禁止将直接由美国技术或软件制成的或用美国设备生产的外国物品运往中国，如果这些物品旨在用于在中国生产超级计算机或运往为中国军队提供高性能计算支持的28家公司中的任何一家。
2.瓶颈：半导体制造设备
中国生产先进节点半导体所需的各类半导体制造设备完全依赖外国。总部设在荷兰、日本和美国的公司是这种半导体制造设备的主要生产商，占全球这些重要机器供应的90%。这些公司构成了北京努力发展世界级国内芯片产业的主要技术障碍，是美国和盟国的巨大筹码。
自拜登就职以来，白宫官员一直在与海牙和东京的同行们讨论对资本设备的限制。到目前为止，会谈没有达成协议，于是，华盛顿开始采取单边行动。
对于是否需要将逻辑芯片的阈值设置为16/14纳米或更小，荷兰显然还没有与美国的评估意见一致。荷兰对白宫在何处设置技术门槛的立场存在分歧，可能有两方面原因。一是对威胁的看法不同。二是财务方面的原因。截至2022年10月底，由于美国的出口管制，ASMI预计其在中国的销售额将下降40%。在ASMI约17亿美元的总收入中，中国约占16%。ASML总收入的近15%来自对中国大陆客户的销售。中国大陆是其仅次于台湾和韩国的第三大市场。东京似乎更赞同美国的观点，但除非荷兰加入，否则没有动力向前推进。拜登政府似乎看好这个问题会得到满意的解决。
说服盟国在制造设备限制方面跟进是当务之急，因为如果与荷兰和日本共同行动，控制范围更广，影响也更大。美国尚没有与日本或荷兰的盟友讨论，需要对他们或任何其他国家的国民所提供的、对中国先进节点半导体的开发或生产有帮助的服务实施控制。拜登政府的新控制措施的长期有效性将取决于找到一种方法来说服盟国控制其公民对中国先进节点开发活动的支持。
3.芯片打击
芯片出口管制的目标直指中国的军事现代化和武器开发工作，以及对中国公民的监控、跟踪和监视。新的高性能芯片的近期可用性无疑是时机选择的一个关键因素。
那些反对控制特定芯片的人可能会说，他们优先考虑的是让中国倒退的短期影响，而不是美国对中国研究人员人工智能开发的长期影响。毫无疑问，新的出口管制措施将促使中国政府在这一关键领域减少对非美国技术的依赖。但是，中国不可能独立地实现自给自足。它已经远远没有达到2015年设定的国内产能目标。北京在技术、部件、人才、技能和知识方面面临着相当大的依赖性和短缺–由于新的出口管制和美国人的限制，所有这些都将成为更大的问题。
4.安静的杰作
对美国公民和公司等美国人活动的限制增加了这项规定的效力。这些新的控制措施适用于维护和维修用于开发或生产先进节点半导体的物品(如制造设备、精细机器)的人员，甚至适用于授权将用于开发或生产半导体的非受控外国制造物品交付给生产或开发先进节点半导体的中国设施的人员。
这些措施可能会极大地促进中国半导体能力的最终退化，因为它直接影响到目前正在运行的生产线。中国在技术发展方面取得的进展，很大程度上是由于外国出生的科学家、工程师和许多属于美国人类别的关键管理人员的贡献。这种影响是直接的。
然而，有许多聪明的工程师、科学家和技术人员，特别是在东京电子和ASMI，他们没有美国护照或绿卡，不会被禁止向中国提供服务，除非拜登政府能够说服盟国对其公民支持中国先进节点生产设备的活动进行控制。
5.需要注意的问题
普遍认为，新的出口管制将在未来几年对中国的半导体行业及其人工智能和武器发展产生重大影响。长期预测比较困难，但有充分的理由认为拜登政府将在很大程度上实现其既定目标。两个因素对整体效果非常重要：执行和盟友的参与。预计国会将对工业与安全局如何开展执法和合规工作进行审查，美国官员也将向其主要国家的同事全面施压，要求他们制定自己的控制措施。
鉴于这些行动是如此的史无前例且范围广泛，没有任何手段可以预知结果。然而，显而易见的是，短期的影响将是巨大的，而解读未来何时行动的能力过于脆弱和冒险。拜登政府现在采取行动的决定是正确的，特别是如果它能很快获得盟国的实质性合作。
原文标题｜The Right Time For Chip Export Controls
文章来源｜新美国安全中心
发布时间｜2022年12月13日
编译｜智能society
文件链接｜https://www.cnas.org/publications/commentary/the-right-time-for-chip-export-controls
Last modified: 2022年 12月 21日
